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2023年期貨從業《期貨法律法規》模擬練習題(1.25)

時間:2023-02-21 15:13 來源:戰考網

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2023年期貨從業《期貨法律法規》模擬練習題精選

依法對期貨保證金安全存管實施監控的機構是( )。

A .期貨保證金安全存管監控機構

B .中國證監會派出機構

C .中國期貨業協會

D .期貨交易所

參考答案:A

參考解析:《期貨交易管理條例》第五十二條規定,期貨保證金安全存管監控機構依照有關規定對保證金安全實施監控,進行每日稽核,發現問題應當立即報告國務院期貨監督管理機構。國務院期貨監督管理機構應當根據不同情況,依照本條例有關規定及時處理。

期貨公司的風險監管指標標準規定,期貨公司的凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于()。

A .40%

B .50%

C .100%

D .150%

參考答案:C

參考解析:

《期貨公司風險監管指標管理辦法》第八條 期貨公司應當持續符合以下風險監管指標標準:

(一)凈資本不得低于人民幣 3000 萬元;

(二)凈資本與公司風險資本準備的比例不得低于 100%;

(三)凈資本與凈資產的比例不得低于 20%;

(四)流動資產與流動負債的比例不得低于 100%;

(五)負債與凈資產的比例不得高于 150%;

(六)規定的最低限額結算準備金要求。

某期貨公司的期末財務報表顯示,流動資產為6000萬元,流動負債為5500萬元,根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》,該期貨公司流動資產與流動負債的比例()。

A .不符合風險監管指標規定標準要求,中國證監會應當責令該期貨公司限期整改

B .不符合風險監管指標規定標準要求,中國證監會應當限制該期貨公司部分期貨業務

C .符合風險監管指標規定標準要求,并高于風險監管指標的預警標準

D .符合風險監管指標規定標準要求,但低于風險監管指標的預警標準

參考答案:D

參考解析:

《期貨公司風險監管指標管理辦法》第八條 期貨公司應當持續符合以下風險監管指標標準:

(一)凈資本不得低于人民幣 3000 萬元;(二)凈資本與公司風險資本準備的比例不得低于 100%; (三)凈資本與凈資產的比例不得低于 20%; (四)流動資產與流動負債的比例不得低于 100%; (五)負債與凈資產的比例不得高于 150%; (六)規定的最低限額結算準備金要求。

第九條 中國證監會對風險監管指標設置預警標準。規定“不得低于”一定標準的風險監管指標,其預警標準是規定標準的 120%,規定“不得高于”一定標準的風險監管指標,其預警 標準是規定標準的80%。

此題中,流動資產/流動負債=6000/5500=109%符合風險監管指標標準,但 109%<100%×120%,因此低于預警指標。


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