您當前的位置：2023年期貨從業《期貨法律法規》模擬練習題(1.25)
時間：2023-02-21 15:13 來源：戰考網
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2023年期貨從業《期貨法律法規》模擬練習題精選
依法對期貨保證金安全存管實施監控的機構是( )。
A .期貨保證金安全存管監控機構
B .中國證監會派出機構
C .中國期貨業協會
D .期貨交易所
參考答案：A
參考解析：《期貨交易管理條例》第五十二條規定，期貨保證金安全存管監控機構依照有關規定對保證金安全實施監控，進行每日稽核，發現問題應當立即報告國務院期貨監督管理機構。國務院期貨監督管理機構應當根據不同情況，依照本條例有關規定及時處理。
期貨公司的風險監管指標標準規定，期貨公司的凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于()。
A .40%
B .50%
C .100%
D .150%
參考答案：C
參考解析：
《期貨公司風險監管指標管理辦法》第八條 期貨公司應當持續符合以下風險監管指標標準：
(一)凈資本不得低于人民幣 3000 萬元;
(二)凈資本與公司風險資本準備的比例不得低于 100%;
(三)凈資本與凈資產的比例不得低于 20%;
(四)流動資產與流動負債的比例不得低于 100%;
(五)負債與凈資產的比例不得高于 150%;
(六)規定的最低限額結算準備金要求。
某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產為6000萬元，流動負債為5500萬元，根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，該期貨公司流動資產與流動負債的比例()。
A .不符合風險監管指標規定標準要求，中國證監會應當責令該期貨公司限期整改
B .不符合風險監管指標規定標準要求，中國證監會應當限制該期貨公司部分期貨業務
C .符合風險監管指標規定標準要求，并高于風險監管指標的預警標準
D .符合風險監管指標規定標準要求，但低于風險監管指標的預警標準
參考答案：D
參考解析：
《期貨公司風險監管指標管理辦法》第八條 期貨公司應當持續符合以下風險監管指標標準：
(一)凈資本不得低于人民幣 3000 萬元;(二)凈資本與公司風險資本準備的比例不得低于 100%; (三)凈資本與凈資產的比例不得低于 20%; (四)流動資產與流動負債的比例不得低于 100%; (五)負債與凈資產的比例不得高于 150%; (六)規定的最低限額結算準備金要求。
第九條 中國證監會對風險監管指標設置預警標準。規定“不得低于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的 120%，規定“不得高于”一定標準的風險監管指標，其預警 標準是規定標準的80%。
此題中，流動資產/流動負債=6000/5500=109%符合風險監管指標標準，但 109%<100%×120%，因此低于預警指標。
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